Entités contractantes et manufacturières
Nom légal, site, propriétaire de la marque, propriétaire du design, titulaire du certificat, exportateur et sociétés commerciales associées.
Due diligence des fournisseurs
Liste de contrôle d’audit d’usine Smart Lock pour les distributeurs
Évaluez le fabricant légal, le site de production et la famille de produits exacte proposée dans le devis. L'audit doit établir si la configuration approuvée peut être reproduite, tracée tout au long de la production, protégée contre les modifications incontrôlées et prise en charge après expédition.
10zones de contrôle
5exercices de vérification
3trouver des états
Objectif de l'audit
Vérifiez la chaîne d’approvisionnement derrière l’échantillon approuvé.
La qualité de la salle d'exposition et les performances des échantillons n'établissent pas de contrôle de la production. Examinez les enregistrements du site réel et testez s'ils identifient le matériau, le micrologiciel, l'opérateur, le résultat de l'inspection et l'état de sortie d'une unité finie.
Que doit vérifier en premier un distributeur ? Confirmez l'entité contractante, l'adresse de l'usine, la responsabilité de fabrication et la propriété de la conception du produit, de l'outillage et du micrologiciel. En cas de divergence entre l'émetteur du devis, l'usine, l'exportateur, le propriétaire de la marque ou le titulaire du certificat, documentez la relation juridique et opérationnelle entre eux.
Opérations réalisées sur place
Contrôle à réception, assemblage, programmation, test fonctionnel, vieillissement, emballage et libération finale.
Contrôle de la configuration et des modifications
Nomenclature approuvée, référence du micrologiciel, traçabilité des séries ou des lots, approbation des écarts et actions correctives.
Liste de contrôle en dix parties
Recueillir des preuves contre le produit et le programme proposés.
Enregistrez le nom du document, la révision, la date, le propriétaire et l'action de clôture. « Disponible » n'est pas un résultat d'audit tant que les éléments probants n'ont pas été examinés.
Identité de l'entreprise et du site
Enregistrement de l'entreprise, adresse de l'usine, organigramme, responsabilité de fabrication, titulaire du certificat et entité d'exportation.
Propriété du produit
Propriétaire de la conception, propriétaire de l'outillage, propriétaire du micrologiciel, modules tiers, dépendances de licence et portée de marque autorisée.
Contrôle qualité entrant
Liste des fournisseurs, critères d'inspection, plan d'échantillonnage, contrôle des matières rejetées et enregistrements pour les moteurs, PCB, capteurs, batteries et pièces mécaniques.
Contrôles de production
Instructions de travail, calibrage des luminaires, formation des opérateurs, contrôles de couple ou d'assemblage, stations de programmation et espacement des lignes entre les modèles.
Traçabilité
Structure en série ou en lots, révision de la nomenclature, version du micrologiciel, date de production, résultat de l'inspection et capacité à isoler le stock concerné.
Validation de la fiabilité
Tests de cycle, d'environnement, de batterie, de communication et d'abus pertinents pour le modèle prévu ; taille de l’échantillon, méthode et critères de réussite.
Contrôle du micrologiciel et des applications
Approbation de la version, signature, restauration, propriété OTA, gestion des vulnérabilités, dépendance au cloud, acheminement des données utilisateur et processus de fin de support.
Traitement des non-conformités
Ségrégation, méthode de recherche des causes profondes, action corrective, contrôle de l'efficacité, approbation de la concession et notification au client.
Capacité et sous-traitance
Rendement démontré, charge actuelle, goulots d'étranglement, plan de montée en puissance et divulgation des services externalisés d'assemblage, de finition, de test ou de logiciels.
Accompagnement sur le terrain et clôture
Flux de travail DOA et RMA, entrées de diagnostic, itinéraire des pièces de rechange, escalade du micrologiciel, matrice de responsabilité et cadence de reporting.
Règle de disqualificationN'utilisez pas un score total pour masquer un écart critique. Une propriété du produit peu claire, une traçabilité manquante, un micrologiciel non contrôlé ou un certificat qui n'identifie pas la configuration citée devraient rester un problème bloquant jusqu'à ce que des preuves le clôturent.
Exercices de vérification
Testez les enregistrements au lieu de les examiner de manière isolée.
Sélectionnez des échantillons lors de l'audit et suivez-les dans les propres dossiers du fournisseur. L’objectif est de confirmer que le système de contrôle fonctionne dans la pratique, et pas seulement qu’une procédure existe.
| Exercice | Méthode d'audit | Preuve attendue |
|---|---|---|
| Trace en arrière | Sélectionnez une unité emballée et tracez son numéro de série ou son lot jusqu'à la nomenclature, le micrologiciel, la date de production et le test final. | Les enregistrements concordent sans reconstruction manuelle |
| Trace en avant | Sélectionnez un lot entrant contrôlé et identifiez le stock fini ou les ordres de travail qui l'ont consommé | La quantité et l'emplacement affectés peuvent être isolés |
| Vérification de la configuration | Comparez l'échantillon et le devis approuvés avec la nomenclature, les dessins, le micrologiciel et l'emballage actuels. | Les différences ont une approbation formelle et une date d’entrée en vigueur |
| Version du micrologiciel | Examiner une version récente depuis la demande de modification jusqu'à la construction, le test, l'approbation et le déploiement | La version, le matériel cible, l'approbateur et la position de restauration sont enregistrés |
| Action corrective | Examiner un problème de production ou de terrain clos et contester la cause profonde et vérifier l'efficacité | Confinement, action permanente et preuves de récidive sont liées |
Registre des preuves
Enregistrez les résultats afin qu’un autre examinateur puisse reproduire la décision.
Chaque conclusion doit identifier sa portée, sa source et son effet sur l'approbation de l'échantillon, le devis, la construction pilote ou la mise en production.
| Champ | Enregistrer | Formulation insuffisante |
|---|---|---|
| Portée | Site, ligne, famille de produits, modèle et processus observés | « Audité en usine » sans limite indiquée |
| Preuve | Nom du document ou de l'enregistrement, révision, date et propriétaire | Photos non référencées ou assurance verbale |
| Statut | Confirmé, ouvert ou exclu | Réussite/échec avant que les preuves finales ne soient disponibles |
| Action | Preuves requises, partie responsable et date d'examen | « Fournisseur à améliorer » sans condition de fermeture |
| Effet de libération | Échantillon, devis, décision pilote ou de production concernée | Constat enregistré sans conséquence sur le marché |
Groupe de preuves de canal
Continuez l'examen du distributeur.
Utilisez chaque page pour une décision. Le programme de distribution est la plaque tournante ; les ressources de soutien fournissent la voie des preuves.
01 / MOYEUProgramme de distributionRevue du marché, du rôle, de la gamme et du lancement.02 / ACHETERGuide de vente en grosProduit, échantillons, devis et étendue de la fourniture.03 / AUDITAudit d'usinePreuves de production et de contrôle.04 / SOUTIENAprès-venteGarantie, RMA et propriété sur le terrain.05 / VÉRIFIERCertificationsParcours de modèles et de documents de marché.
Qualification des fournisseurs
Demandez des preuves par rapport à un modèle et un marché définis.
Fournissez le marché de destination, le segment de clientèle, la configuration du produit, la plage de prévisions et les documents requis. Nous pouvons alors identifier les dossiers d'usine applicables, les preuves en suspens et le travail de validation avant une décision commerciale.